JPMorgan overweegt toezicht op handelaren te midden van een boom op de financiële markten
LONDEN, 30 haard (Reuters) – JPMorgan Chase & Co. (JPM.N) met KPMG de Verenigde Staten van Amerika werken aan het verbeteren van de manier waarop zijn bank haar handelaren controleert. Wetteloosheid tijdens de hausse in de effectenhandel.
KPMG herziet de controle van JPMorgan over handelaren in de divisie Global Markets van de bank, aldus bronnen. In 2022 zijn de inkomsten van de bank uit aan- en verkoop van obligaties, deviezen en aandelen 29 procent. miljard welke dollar steeg de Verenigde Staten van AmerikaHet is de grootste en bijna-recordindicator onder de vijf grootste banken van Turkije.
De marktvolatiliteit nam toe aan het begin van de pandemie, en investeringsbanken en effectenfirma’s zagen de handelsactiviteit toenemen, waardoor het toezicht op het personeel moeilijker werd te midden van stijgende handelsvolumes en grote prijsschommelingen.
De CBOE Volatility Index (.VIX), een maatstaf voor marktvolatiliteit, blijft boven pre-pandemische niveaus.
Op de vraag van Reuters waarom het KPMG heeft ingehuurd, zei JPMorgan: “We investeren zwaar in onze compliance- en controlesystemen en we schakelen vaak derde partijen in om onze capaciteiten te benchmarken.”
“Dergelijke praktijken moeten niet lichtvaardig worden opgevat”, zei de bank in een verklaring.
Een woordvoerder van KPMG in Londen weigerde commentaar te geven.
WAARSCHUWINGEN EN MEDEDELINGEN
Nalevingsteams die toezicht houden op handelaren bij investeringsbanken reageren op waarschuwingen en waarschuwingen van gedeeltelijk geautomatiseerde systemen om mogelijke schendingen op te sporen en te voorkomen die, als ze onopgemerkt blijven, kunnen leiden tot kostbare verliezen voor banken en tot toezicht door de regelgevende instanties. vertrouwen maken.
2020920 miljoen bij JPMorgan voor marktmanipulatie bij trading desks in New York, Londen en Hong Kong dollar overeengekomen om de boete te betalen en de Verenigde Staten van Amerika Drie jaar uitgesteld door het ministerie van Justitie misdaad een vervolgcontract gemaakt.
Volgens het contract dat dit jaar afloopt; bank Het ministerie van Justitie zei dat het vastbesloten was om zijn nalevingsinspanningen op te voeren en wijzigingen in zijn controles te melden.
Als onderdeel van hun verplichtingen jegens toezichthouders dienen banken verdachte transacties aan toezichthouders te melden wanneer er redelijke gronden zijn om kwaadwillige bedoelingen te vermoeden, zoals mogelijke handel met voorkennis of marktmanipulatie.
markt Prijs:%s Wanneer de handelsvolumes aanzienlijk fluctueren, kunnen de geautomatiseerde systemen die banken gebruiken om de handel te volgen een lawine van waarschuwingen over ongebruikelijke activiteiten veroorzaken, waardoor het voor toezichthouders moeilijk wordt om mogelijke fraude op te sporen.
Een van die gebeurtenissen is de radicalisering van de voormalige Britse premier Liz Truss in september 2022. belasting mitigatie plannen. Brittannië wanneer het onrust veroorzaakt op de markt voor staatsobligaties. Volgens een van de bronnen is de grote Brittannië Volatiliteit in staatsobligaties leidde tot een reeks compliance-waarschuwingen van JPMorgan-handelaren.
De financieringskosten van Groot-Brittannië hebben de grootste stijging in decennia gekend, wat de Bank of England ertoe heeft aangezet om in te grijpen met een noodhulppakket om de markten te kalmeren. De gouverneur van de Bank of England, Andrew Bailey, zei dat de omstandigheden in de goudhandel op dat moment abnormaal waren.
Een tweede bron zei dat KPMG een analyse uitvoert van de technologie die door de financiële sector wordt gebruikt om transacties te volgen en momenteel JPMorgan adviseert over het aanpassen van zijn systemen.
De eerste bron zei dat sommige wijzigingen al worden getest en het aantal waarschuwingen dat naar compliance-afdelingen in sommige delen van het bedrijf wordt gestuurd, zal verminderen.
Het aantal meldingen van verdachte transacties en orders dat aan de Financial Conduct Authority, de Britse financiële waakhond, is gemeld om potentiële risico’s in 2021 te signaleren, is volgens de laatste beschikbare gegevens van de toezichthouder met 15% gestegen ten opzichte van het voorgaande jaar. FCA-gegevens tonen aan dat handel met voorkennis de meest voorkomende bedreiging is.
Stefania Spezzati meldde; Bewerkt door Elisa Martinuzzi en Jane Merriman
Onze normen: Vertrouwensprincipes van Thomson Reuters.
2023-01-30 23:06:07
Bron – Reuters
Vertaling“24 UUR”
